Συνολικό πρόστιμο ύψους 25 εκατομμυρίων δολαρίων, συμφώνησε να πληρώσει η διαχειρίστρια εταιρεία περιουσιακών στοιχείων DWS, βραχίονας της Deutsche Bank, προκειμένου να γίνει διακανονισμός σε δύο ξεχωριστές αγωγές που ασκήθηκαν σε αυτήν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) και οι οποίες απορρέουν από έρευνες για ένα σκάνδαλο διετίας, που αφορά σε παραλείψεις ελέγχου “greenwashing” και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Θεωρείται το υψηλότερο πρόστιμο που έχει εκδοθεί από την SEC για κατηγορίες “greenwashing”.
Επιπρόσθετα, η SEC κατηγόρησε την DWS ότι έκανε “ουσιωδώς παραπλανητικές δηλώσεις” σχετικά με τους ελέγχους της στους παράγοντες ESG που περιλαμβάνονται στις επενδυτικές και ερευνητικές συστάσεις για προϊόντα ESG, συμπεριλαμβανομένων ορισμένων ενεργά διαχειριζομένων αμοιβαίων κεφαλαίων.
Από την πλευρά του ο Gurbir Grewal, Διευθυντής του τμήματος επιβολής της νομοθεσίας της ρυθμιστικής αρχής, δήλωσε ότι “Η SEC διαπίστωσε ότι η DWS συμβούλευε για αμοιβαία κεφάλαια με περιουσιακά στοιχεία δισεκατομμυρίων δολαρίων, ωστόσο απέτυχε να διασφαλίσει την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (θωράκιση κατά του ξεπλύματος χρήματος), όπως ορίζει η νομοθεσία”.
Η DWS συμφώνησε με τις κυρώσεις χωρίς να παραδεχτεί ή να αρνηθεί τα πορίσματα της SEC, με εκπρόσωπο της να αναφέρει χαρακτηριστικά ότι “Η εταιρεία βρίσκεται στην ‘ευχάριστη’ θέση να έχει επιλύσει τα συγκεκριμένα ζητήματα, προσθέτοντας ότι η επιτροπή κεφαλαιαγοράς δεν εντόπισε ανακρίβειες που να σχετίζονται με τις οικονομικές γνωστοποιήσεις της ή τα ενημερωτικά δελτία των κεφαλαίων της”. Παράλληλα η ίδια η DWS σημείωσε ότι “Οι αδυναμίες που εντόπισε η SEC σχετίζονται με διαδικασίες για τις οποίες η εταιρεία έχει ήδη λάβει ανάλογα μέτρα για να αντιμετωπίσει τα όποια θέματα έχουν προκύψει”.
Υπενθυμίζεται ότι η DWS έχει τεθεί στο μικροσκόπιο διάφορων υπηρεσιών, από τότε που η πρώην υπάλληλος Desiree Fixler ισχυρίστηκε πριν από δύο χρόνια ότι η διαχειρίστρια περιουσιακών στοιχείων είχε παραποιήσει τα διαπιστευτήρια ESG. Στη συνέχεια εξαιτίας των ισχυρισμών και των επακόλουθων ερευνών, η τιμή της μετοχής της εταιρείας επλήγη, καθώς οι επενδυτές προσπάθησαν να εκτιμήσουν το οικονομικό αντίκτυπο. (σύμφωνα με σχετική αναφορά του Bloomberg).
Τέλος, αξίζει να σημειωθεί ότι στο παρελθόν η SEC έχει εκδώσει πολύ χαμηλότερα πρόστιμα για ανάλογες κατηγορίες. Το ένα αφορούσε τη διαχειρίστρια περιουσιακών στοιχείων Bank of New York Mellon (Μάιο 2022) και ανερχόταν σε 1.5 εκατομμύρια δολάρια και το δεύτερο (Νοέμβριο 2022) αφορούσε τον επενδυτικό βραχίονα της Goldman Sachs και ήταν 4 εκατομμύρια δολάρια.
