Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς (FCA) επέβαλε πρόστιμο 42 εκατομμυρίων λιρών στην Barclays Bank UK PLC και την Barclays Bank PLC για παραλείψεις στη διαχείριση του κινδύνου οικονομικού εγκλήματος σχετικά με την WealthTek και την Stunt & Co.
Η ρυθμιστική αρχή δεοντολογίας δήλωσε ότι η Barclays Bank UK PLC άνοιξε λογαριασμό χρημάτων πελατών για την WealthTek χωρίς να επαληθεύσει εάν είχε επαρκείς πληροφορίες σχετικά με τον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Επιπλέον, η FCA διαπίστωσε επίσης ότι η Barclays Bank PLC δεν κατάφερε να «διαχειριστεί επαρκώς» τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, ενώ παρείχε τραπεζικές υπηρεσίες στην Stunt & Co.
«Οι συνέπειες των ανεπαρκών ελέγχων του οικονομικού εγκλήματος είναι πολύ πραγματικές – επιτρέπουν στους εγκληματίες να νομιμοποιούν τα έσοδα από τα εγκλήματά τους και επιτρέπουν στους απατεώνες να εξαπατούν τους καταναλωτές. Οι τράπεζες πρέπει να αναλάβουν την ευθύνη και να ενεργήσουν άμεσα, ιδίως όταν τους γνωστοποιούνται προφανείς κίνδυνοι», σχολίασε η Therese Chambers, Κοινή Εκτελεστική Διευθύντρια Επιβολής και Εποπτείας της Αγοράς στην FCA.
